601198(股票开户)

东兴证券于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》，立案原因是该公司在执行泽达易盛IPO项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责

《投资时报》研究员 邓秀枝

4月17日晚，广发证券（000776.SZ）公告称：因在*ST美尚生态（300495.SZ）2018年定增项目中涉嫌保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。

这是全面注册制落地以来，继东兴证券（601198.SH）后第二家被采取立案措施的券商。

2022年11月，东兴证券保荐的*ST泽达易盛（688555.SH）收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其因涉嫌欺诈发行、信披违法拟被采取强制退市。

据此前证监会的调查结果显示，美尚生态2012年至2020年上半年的年报等多份文件均存在虚假记载，2012年至2020年上半年，合计虚增4.57亿元净利润，占净利润比重超4成。

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如今，东兴证券被立案，后续进展值得关注。

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这源于两家公司的IPO招股书、上市后的多份年报均存在业绩造假等情况，涉嫌欺诈发行以及其他的信披违规行为，就此成为科创板首批退市企业。

今年8月，因*ST泽达信披违规、内控存缺陷，东兴证券2名持续督导保荐代表人被上交所予以监管警示。

保荐泽达易盛被立案

三个月后，泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一案调查完毕。证监会下发给泽达易盛的《行政处罚及市场禁入事先告知书》再指出，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容；上市后，泽达易盛在2020年报、2021年报中均存在虚假记载、重大遗漏的行为。

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该意见并未被证监会采纳。

多个保荐项目被撤否？

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在跑马圈地的过程中，东兴证券的IPO业务合规问题不容忽视。

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3月31日晚间，东兴证券（601198.SH）发布公告称，因公司在执行泽达易盛（现*ST泽达）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。

2022年11月，泽达易盛就收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，《告知书》指出，泽达易盛通过签订虚假合同、开展虚假业务等方式，2016年-2019年虚增营业收入3.42亿元，虚增利润1.87亿元。需要注意的是，泽达易盛的上市时间为2020年，保荐机构正是东兴证券，保荐承销费为4252.52万元。

东兴证券深陷IPO项目撤否风波，保荐质量堪忧。去年底，广东证监局点名东兴证券，提到（辖区内）东兴证券近三年申报的5个项目全部以撤否告终，辖区2021年以来只有2个被否项目，均由该机构保荐。另据同花顺iFinD数据显示，截至今年4月1日，近一年东兴证券保荐家数为38家，终止撤否率达18.42%，比17.71%的行业平均值高0.71个百分点。

泽达易盛不仅在上市前虚增营收和利润，该造假现象延续到上市后。据证监会披露数据，上市后，泽达易盛2020年虚增营业收入1.52亿元，占当期报告记载的营业收入的59.51%，虚增利润8247万元，占当期报告记载的利润总额的88.97%；2021年虚增营业收入7104万元，虚增利润2666万元。此外，泽达易盛还存在未按规定如实披露关联交易、虚增在建工程等问题。

2016年-2021年，泽达易盛累计虚增营业收入5.65亿元，虚增利润2.96亿元。据时代周报记者统计，期间泽达易盛公布的营业收入合计为12.04亿元，利润总额合计为3.59亿元。如果扣除虚增部分，6年期间，泽达易盛营业收入为6.39亿元，利润仅有0.63亿元。

同花顺iFinD数据显示，*ST泽达股价从上市时高点85.99元/股（前复权）一路下跌，至3月31日收盘报价4.93元/股，下跌幅度高达94%，公司市值仅剩4.10亿元，在A股上市公司中排名倒数第一。

这意味着，如果证监会最终认定东兴证券在保荐过程中具有重大失职，不但其当年的4252.52万元保荐承销费会被没收，还可能面临一定金额罚款；甚至，东兴证券的保荐业务资格也可能受到影响。

据同花顺iFinD，2014年东兴证券的股权业务还处于挂“零”状态，但在2015年后，东兴证券股权融资业务保持了较好的发展势头。其中，东兴证券股权业务在2020年达到巅峰，主承销规模高达235.27亿元，股权业务融资数量达到24家，这一年正是泽达易盛上市的年份。

截至2022年12月31日，根据同花顺统计数据（发行日），东兴证券股权主承销规模（不含可交债和并购重组配套融资）169.83亿元，行业排名第18位；IPO主承销规模117.55亿元，行业排名第11位；公司A股股票主承销收入行业排名第12位。

通过查询发现，上述东兴证券“一否一撤”的项目分别为九恒条码和凯金能源。九恒条码于2019年6月20日首次递交上市申请，2021年1月28日迎来发审委审核，首发未获通过，成为2021年第二家IPO被否的企业。凯金能源在2017年6月、2019年5月、2021年7月三次闯关IPO，前两次申请在创业板上市，2021年则转战上交所主板，以撤材料告终。

另据同花顺iFinD数据显示，截至今年4月1日，近一年东兴证券保荐家数为38家，终止撤否率达18.42%，高于17.71%的行业平均值0.71个百分点。

数据显示，2022年A股IPO终止企业共计293家，25家因审核不通过而终止，审核不通过的企业中，创业板16家、上证主板5家、深证主板3家、北交所1家；268家为主动撤回终止，主动撤回终止的比例达到91.47%。